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摩根士丹利因滥用客户现金被勒令支付750万美元

5 2016-12-21 02:37:34

据外媒周二(12月20日)报道,摩根士丹利公司同意支付750万美元以偿付美国证券交易委员会SEC的费用,因其滥用客户现金以降低公司的借款成本,违反了证券交易委员会的客户保护规则。

SEC发现,摩根士丹利违反了委员会的客户保护规则,滥用客户应该存入储备金帐户的现金和证券。该公司与附属公司进行交易,人为地减少了储备金帐户中客户现金的存款。

这种做法发生在2013年3月到2015年5月之间,每天挪用几十到数亿美元,其关联公司organ Stanley Equity Financing Ltd.为对冲其自己的掉期交易而使用了客户资金。保证金贷款降低了对冲这些互换交易所产生的借款成本,但如果在这些交易中发生失误,客户将面临巨大的损失。

SEC执行部门复杂金融工具部门主管Michael J. Osnato评论说:“客户保护规则为投资者建立了关键的保障措施,确保他们的现金和证券在经纪交易商持有时是安全的。”

SEC还发现,摩根士丹利的附属交易也违反了客户保护规则,因为在不能准确计算其客户储备账户的情况下向SEC提交不准确的报告。

据悉,摩根士丹利同意支付750万美元的赔偿和罚金,但没有公开承认违反联邦证券法。