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因未按时报告外汇掉期交易 CFTC对法兴银行罚款45万美元

20 2016-12-08 05:00:24

美国商品期货交易委员会(CFTC)周三(12月7日)发布文件称,对法国兴业银行(Societe Generale SA)罚款45万美元,因该行未正确向一个掉期数据库(wap data repository、SDR)报告无本金交割远期交易(non-deliverable forward transactions),同时也未按时向SDR报告大量的外汇掉期、外汇远期以及无本金交割远期的交易,违反了商品交易法(CEA)与CFTC的规定。

法国兴业银行是一家总部位于法国巴黎的掉期交易商,该行自2012年12月31日起成为CFTC的临时注册商。CFTC要求法国兴业银行支付45万美元的民事罚款了结此事。

CFTC文件发现,法国兴业银行曾在2014年7月更新了其外汇交易平台的软件,导致交易平台未能正确对法国兴业银行的外汇掉期、外汇远期以及无本金交割远期的交易对手进行编码,最终造成没有掉期相关的报告向SDR发出。

根据CFTC的文件,法国兴业银行直到2015年1月后才发现错误,并且在能力修正的前提下,直到2015年4月前都未修正该错误。